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尊龙首页入口-新三板券商开户自查是真的?申万宏源也被罚了!

2020-01-11 17:20:25 来源:鲁南商报

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编者按

今年被称为新三板“监管大年”,而且最近盛传证监会要求各主办券商对新三板投资者适当性情况进行自查。这不,近日又有一家券商撞到投资者相关监管的枪口上了。

股转系统最新更新的《自律监管措施信息表》显示,4月28日,股转系统对申万宏源出具了警示函,原因是申万宏源未按规定履行合格投资者报送义务,构成违规。↓↓↓

解读君统计发现,2015年股转系统共对31家主办券商采取了35次自律监管措施,涉及26宗信息披露督导违规行为、3宗股票发行违规行为、2宗重大资产重组行为违规行为、1宗做市业务违规行为和3宗投资者适当性管理违规行为。

截至4月28日,今年以来股转系统累计已经针对12家主办券商采取了14次自律监管措施,其中5次涉及投资者适当性管理违规行为,包括第一创业证券、长城证券、长江证券、国信证券和最新挨罚的国泰君安。

对新三板自然人投资者,股转系统要求是:本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上;且具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

“证券类资产市值500万元人民币以上”无疑是最大的门槛,但这道门槛也存在被垫资开户、开完户马上转走资金等种种手段“克服”的情形。

据媒体早前报道,证监会非上市公司监管部下发通知,要求各家主办券商对新三板投资者适当性情况进行自查,违规开户投资者可能面临“驱逐”。

其实早在2015年6月份,股转系统就下发过《关于加强投资者适当性管理工作的通知》,明令禁止主办券商及其工作人员为客户垫资开户等违规行为,并要求主办券商开展自查工作,持续规范投资者适当性和投资者交易行为管理。

目前开户自查传闻还没有官方证实,不过从股转系统“出手”频率看,关于主办券商投资者适当性管理的监管无疑正在加强。

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